主作者：肖林博士

一、創(chuàng)作背景及過程：適應(yīng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型大趨勢大挑戰(zhàn)，是國家檔案局立項(xiàng)重點(diǎn)科研項(xiàng)目

我國正在全面推進(jìn)數(shù)字中國戰(zhàn)略, 大力發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)。數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)，已快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會服務(wù)管理等各環(huán)節(jié)，深刻改變著生產(chǎn)方式、生活方式和社會治理方式。這其中，檔案數(shù)據(jù)是國家核心戰(zhàn)略資源的重要組成部分，也是價(jià)值密度最高的數(shù)據(jù), 如何探索創(chuàng)新檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存策略, 成為擺在我們面前一項(xiàng)緊迫的重大課題。

海量數(shù)據(jù)的涌現(xiàn)，給人類生產(chǎn)、生活帶來了巨大便利, 同時(shí)也誘發(fā)了數(shù)據(jù)的安全問題。數(shù)據(jù)安全關(guān)乎國家安全，數(shù)據(jù)與國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、社會治理、公共服務(wù)、國防安全等方面密切相關(guān), 數(shù)據(jù)泄露、丟失和濫用將直接威脅國家安全和社會穩(wěn)定。檔案數(shù)據(jù)自然也不能例外，而且要求更高。2021年1月1日, 《中華人民共和國檔案法》 正式施行, 明確要求“各級人民政府應(yīng)當(dāng)將檔案信息化納入信息化發(fā)展規(guī)劃, 保障電子檔案、傳統(tǒng)載體檔案數(shù)字化成果等檔案數(shù)字資源的安全保存和有效利用”。2021年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《 “十四五” 全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》, 要求檔案部門要貫徹總體國家安全觀, 加強(qiáng)電子檔案長期保存技術(shù)和管理研究, 保障檔案數(shù)字資源安全, 創(chuàng)建科學(xué)的可信存儲與驗(yàn)證體系。2023年, 國務(wù)院辦公廳印發(fā)《政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子文件管理辦法》, 要求“各級政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好本單位政務(wù)服務(wù)電子檔案安全管理工作，定期開展電子檔案備份，做好電子檔案登記、日常檢查、轉(zhuǎn)換、遷移、鑒定、銷毀等工作”。2019年2月和 2022年2月, 時(shí)任上海市委書記李強(qiáng)同志兩次視察上海市檔案局、檔案館時(shí)指出, 要加強(qiáng)檔案數(shù)字資源長期安全保存問題的超前研究, 找到對策。可以說，檔案數(shù)據(jù)的長期安全保存應(yīng)該放在數(shù)字中國戰(zhàn)略和總體國家安全觀戰(zhàn)略下去思考、去謀劃、去解決。由肖林、龍凌云、張建明、楊安榮等撰寫、中國財(cái)富出版社有限公司于2024年6月出版的《檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存策略：基于數(shù)字中國戰(zhàn)略的研究》一書，正是這樣一部聚焦防范檔案數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、提升檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存工作的質(zhì)效的研究專著。

本專著為國家檔案局立項(xiàng)重點(diǎn)科研項(xiàng)目研究成果，作者團(tuán)隊(duì)采取文獻(xiàn)調(diào)研、實(shí)地調(diào)研、比較分析等形式, 對國內(nèi)40多家檔案館、機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位檔案室進(jìn)行深入調(diào)研, 廣泛聽取有關(guān)部門單位和基層檔案工作者的意見和建議, 了解檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問題, 以及檔案數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)耐久性與長期保存最新發(fā)展趨勢和技術(shù)方向，對當(dāng)前主流檔案數(shù)字存儲介質(zhì)進(jìn)行了系統(tǒng)梳理, 深入研究存儲介質(zhì)的物理性能、讀寫規(guī)則、使用壽命, 從國外同類項(xiàng)目的案例分析中吸收先進(jìn)的理念與技術(shù), 提出檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存的策略和方法, 并提出了切實(shí)可行的電子檔案備份中心建設(shè)方案。

二、主體內(nèi)容概要：攻克數(shù)字資源長期保存的關(guān)鍵難題，是一項(xiàng)具有全局意義和戰(zhàn)略意義的開拓性科研成果

全書正文部分共分為五個(gè)章節(jié)，分別是檔案數(shù)據(jù)長期保存概述、檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問題、檔案數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)及耐久性分析、檔案數(shù)據(jù)長期保存策略研究、電子檔案備份中心建設(shè)方案。各章節(jié)的主要內(nèi)容概要如下：

1．檔案數(shù)據(jù)長期保存概述

本章首先對檔案數(shù)據(jù)的概念、特點(diǎn)、來源與分類以及管理方式進(jìn)行了介紹；其次對長期保存的概念、期限、目標(biāo)、對象、要求和技術(shù)措施進(jìn)行了闡述；然后從檔案數(shù)據(jù)需要超長的保存周期、檔案數(shù)據(jù)具有嚴(yán)格的保存要求、檔案數(shù)據(jù)形式類型非常豐富、檔案數(shù)據(jù)的容量非常大四個(gè)方面對檔案數(shù)據(jù)長期保存的特點(diǎn)進(jìn)行了分析；指出檔案數(shù)據(jù)的長期保存面臨真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等多個(gè)方面的挑戰(zhàn)；從相關(guān)基礎(chǔ)研究、存儲介質(zhì)分析選擇研究、存儲系統(tǒng)研究、長期保存系統(tǒng)研究、長期保存策略研究、實(shí)踐應(yīng)用六個(gè)方面對檔案數(shù)據(jù)長期保存國內(nèi)外研究現(xiàn)狀進(jìn)行了說明。

2．檔案數(shù)據(jù)保存現(xiàn)狀及存在的問題分析

本章重點(diǎn)聚焦目前檔案館檔案數(shù)據(jù)的保管情況, 從數(shù)據(jù)量情況、存儲備份情況、存儲介質(zhì)保管情況等方面進(jìn)行了詳細(xì)調(diào)研和深入分析；指出現(xiàn)階段檔案數(shù)據(jù)長期保存主要存在的八個(gè)方面問題：

• 檔案數(shù)據(jù)量激增帶來數(shù)據(jù)存儲風(fēng)險(xiǎn)；

  
  

• 現(xiàn)有的檔案數(shù)據(jù)存儲備份介質(zhì)不能滿足長期保存的要求；

  
  

• 軟硬件技術(shù)快速的更新迭代致使檔案數(shù)據(jù)的識讀遭遇挑戰(zhàn)；

  
  

• 庫房環(huán)境條件和控制水平參差不齊亟待改善；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)長期保存維護(hù)工作量大、成本高；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)遇到丟失、損壞等情況無法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；

  
  

• 檔案數(shù)據(jù)異質(zhì)備份的問題尚未考慮；

  
  

• 核心技術(shù)被國外壟斷, 檔案安全威脅持續(xù)存在。

3．檔案數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)及耐久性分析

本章給出了目前主流的四大類存儲介質(zhì)（磁存儲介質(zhì)、光存儲介質(zhì)、電存儲介質(zhì)、膠片存儲介質(zhì)）的分類表，并從發(fā)展過程、技術(shù)原理、分類和特點(diǎn)等方面對各類存儲介質(zhì)進(jìn)行具體分析，著重分析應(yīng)用于企業(yè)級存儲市場的存儲介質(zhì)；對目前主流的四種檔案數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)（磁帶、硬磁盤、藍(lán)光光盤和縮微膠片）的耐久性進(jìn)行了深入分析；對這四種檔案數(shù)據(jù)存儲介質(zhì)的特性進(jìn)行對比分析，并指出“每種存儲介質(zhì)都有各自的優(yōu)勢和劣勢, 單一的介質(zhì)并不能很好地解決檔案數(shù)據(jù)長期安全保存問題。應(yīng)充分發(fā)揮各種存儲介質(zhì)的優(yōu)點(diǎn), 結(jié)合檔案數(shù)據(jù)長期保存的要求組合應(yīng)用, 才能滿足檔案數(shù)據(jù)長期安全保存的要求?！蓖瑫r(shí)分別介紹了數(shù)字膠片、全息存儲、玻璃存儲和DNA存儲這四種為實(shí)現(xiàn)大容量、高密度、長壽命的存儲目標(biāo)而研發(fā)的新型存儲介質(zhì)。

4．檔案數(shù)據(jù)長期保存策略研究

本章給出了檔案數(shù)據(jù)長期保存的總體框架，自底向上分為基礎(chǔ)設(shè)施、 存儲載體、管理軟件和保存策略四個(gè)層次，并分別對每個(gè)層次進(jìn)行了簡要介紹。從數(shù)據(jù)管理、載體管理、環(huán)境管理三個(gè)方面對檔案數(shù)據(jù)長期保存管理策略進(jìn)行介紹：數(shù)據(jù)管理對需要長期保存的檔案數(shù)據(jù)通過數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)檢測等管理手段來確保其真實(shí)、完整、可用和安全；載體管理從載體保管設(shè)備和載體管理措施兩個(gè)方面提出要求；環(huán)境管理則通過將磁帶、硬磁盤、藍(lán)光光盤和縮微膠片等各類存儲載體置于合適的保存環(huán)境中進(jìn)行管理。從備份策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略三個(gè)方面對檔案數(shù)據(jù)長期保存技術(shù)策略進(jìn)行介紹：備份策略包括載體選擇策略、多套備份策略、備份更新策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)策略；載體遷移策略重點(diǎn)關(guān)注遷移載體的選擇、 遷移時(shí)間的確定等問題；格式轉(zhuǎn)換策略則需要考慮現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求、技術(shù)更新與產(chǎn)品迭代的需求以及信創(chuàng)背景下自主可控要求。

5．電子檔案備份中心建設(shè)方案設(shè)計(jì)

本章給出電子檔案備份中心的總體設(shè)計(jì)，明確備份中心的背景和定位，設(shè)計(jì)備份中心的架構(gòu)，并針對備份中心在線備份、離線備份、異地備份、異質(zhì)備份的需求分別選擇不同的備份載體；從備份庫房建設(shè)、裝具建設(shè)、管理系統(tǒng)建設(shè)三個(gè)方面入手提出了電子檔案備份中心的建設(shè)方案；按照檔案數(shù)據(jù)入庫、日常管理和出庫的流程分別從入庫管理、日常管理和出庫管理三個(gè)環(huán)節(jié)對電子檔案備份中心中的長期保存策略分別進(jìn)行介紹，并對檔案數(shù)據(jù)長期保存策略進(jìn)行了匯總：包括但不限于入庫管理環(huán)節(jié)的篩選策略、AIP 結(jié)構(gòu)、AIP 更新策略，日常管理環(huán)節(jié)的多載體備份策略、巡檢策略、數(shù)據(jù)恢復(fù)策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略以及出庫管理環(huán)節(jié)的優(yōu)先級順序、出庫審批流程、載體檢測策略、備份頻次。

三、總結(jié)與展望：積極探索管理策略和技術(shù)策略，為盡快制訂我國檔案數(shù)據(jù)長期保存國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)提供依據(jù)

本書通過對存儲介質(zhì)耐久性的詳細(xì)分析，明確了哪些存儲介質(zhì)適合長期保存。 首先對傳統(tǒng)存儲介質(zhì)及其發(fā)展趨勢展開研究，分析各類存儲介質(zhì)的優(yōu)劣勢; 再對適合長期保存的介質(zhì)進(jìn)行深入分析，從介質(zhì)結(jié)構(gòu)出發(fā)，分析影響耐久性的因素，客觀科學(xué)地得出各類存儲介質(zhì)的壽命，為檔案數(shù)據(jù)長期保存存儲介質(zhì)的選擇提供了重要的參考依據(jù)。

《檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存策略——基于數(shù)字中國戰(zhàn)略的研究》版權(quán)頁

本書從管理策略和技術(shù)策略兩方面提出檔案數(shù)據(jù)長期保存策略。檔案數(shù)據(jù)長期保存無法通過單一的存儲介質(zhì)和存儲策略實(shí)現(xiàn)。本書首先對長期保存概念和長期保存對象進(jìn)行分析，再結(jié)合檔案數(shù)據(jù)長期保存的要求提出檔案數(shù)據(jù)長期保存的框架, 明確檔案數(shù)據(jù)長期保存策略包括戰(zhàn)略規(guī)劃、管理策略和技術(shù)策略三方面，本書的研究重點(diǎn)放在管理策略和技術(shù)策略這兩個(gè)方面。從數(shù)據(jù)管理、載體管理、 環(huán)境管理三個(gè)部分提出了詳細(xì)的檔案數(shù)據(jù)長期保存管理策略; 同時(shí), 通過對長期保存技術(shù)的研究，從備份策略、載體遷移策略、格式轉(zhuǎn)換策略三個(gè)部分提出了檔案數(shù)據(jù)長期保存技術(shù)策略。

本書結(jié)合上海市區(qū)兩級綜合檔案館檔案數(shù)據(jù)現(xiàn)狀，提出了電子檔案備份中心建設(shè)方案。按照檔案數(shù)據(jù)長期保存的總體框架, 對電子檔案備份中心的總體架構(gòu)進(jìn)行了設(shè)計(jì)，并從庫房建設(shè)、裝具建設(shè)、管理系統(tǒng)建設(shè)等方面檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存策略提出了詳細(xì)的設(shè)計(jì)方案。同時(shí)，以長期保存策略為基礎(chǔ)，基于實(shí)際情況，從入庫管理、日常管理、出庫管理三個(gè)環(huán)節(jié)提出了一套可落地、可操作的長期保存策略，為下一步電子檔案備份中心的建設(shè)和運(yùn)行提供了依據(jù)。

本書基于現(xiàn)有的存儲介質(zhì)和長期保存技術(shù)，制訂了檔案數(shù)據(jù)長期保存方案，以期該方案能盡快落地實(shí)施。同時(shí), 也希望在檔案數(shù)據(jù)長期保存工作開展過程中能不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn), 不斷完善長期保存策略, 為后續(xù)開展檔案數(shù)據(jù)長期保存工作提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn), 為盡快制訂我國檔案數(shù)據(jù)長期保存國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范提供依據(jù)。

檔案數(shù)據(jù)長期保存是一個(gè)漫長而艱巨的工程, 也是全世界檔案部門面臨的共同難題。檔案數(shù)據(jù)長期保存既需要存儲介質(zhì)的支撐, 更需要各種技術(shù)和策略的綜合應(yīng)用。由于檔案數(shù)據(jù)長期安全保存所涉及的情況復(fù)雜、內(nèi)容眾多, 要系統(tǒng)、全面、深入地研究剖析檔案數(shù)據(jù)管理與長期保存策略是相當(dāng)有難度的，團(tuán)隊(duì)成員將在后續(xù)實(shí)際工作中開展不斷探索與實(shí)踐，同時(shí)結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)反饋、改進(jìn)、完善本書中的觀點(diǎn)，并通過公眾號文章、修訂增發(fā)等方式及時(shí)分享給大家。